长春高新:信息披露管理制度

2022-01-29 22:01:49

  证券代码:000661?证券简称:长春高新?通告编号:2020-110

  

  长春高新手艺工业(整体)股份有限公司

  

  信息披露治理制度

  

  (经公司第九届董事会第三十次聚会会议审议通过)

  

  第一章?总则

  

  第一条?为了增强长春高新手艺工业(整体)股份有限公司(以下简称“公司”)的信息披露治理事情,确保准确推行信息披露义务,掩护公司、股东、债权人及其他利益相关人的正当权益,凭证《公司法》、《证券法》及证券生意营业所《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等规则、规则的划定,团结公司现真相形制订本治理措施。

  

  第二条?本治理措施所称“信息披露”是指《股票上市规则》、《上市公司信息披露治理措施》划定的应披露信息以及证券生意营业所或公司董事会以为对公司股票价钱可能发生重大影响的信息,在划准时间内、在划定的媒体上,以划定的方式向社会民众宣布,并送达证券羁系部门。

  

  第三条?本治理措施所称“信息披露义务人”包罗公司控股股东、现实控制人、公司控股子公司、公司参股公司、公司董事、监事、高级治理职员。

  

  第四条?信息披露义务人应当忠实、勤勉推行职责,保证信息披露真实、准确、完整、实时、公正,不得有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。

  

  第五条?信息披露文件主要包罗招股说明书、上市通告书、定期陈诉和暂时陈诉等。

  

  第六条?信息披露的基本原则:

  

  (一)公正原则。一律看待全体投资者,保障所有投资者享有一律的知情权,在一律条件下获取相同的信息,不举行选择性信息披露,不私下提前向特定工具单独披露、透露或走漏。

  

  (二)真实原则。信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据,使用事实形貌性语言,做到文字准确,不作虚伪纪录和不实陈述,真实反映现真相形。

  

  (三)准确原则。信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明简要、通俗易懂的文字,突失事务实质,不得含有任何宣传、广告、捧场或者强调等性子的词句,不得存在误导性陈述。

  

  (四)完整原则。应当确保应披露信息内容完整、文件齐全,名堂切合划定要求,没有重大遗漏。

  

  (五)充实原则。除披露法定信息外,公司应自动披露投资者体贴的其它相关信息,不有意选择披露时点强化或淡化信息披露效果,造成现实上的不公正。

  

  (六)实时原则。指自起算日起或触及本治理措施披露时点的两个生意营业日内将通告文稿和相关备查文件报送证券生意营业所。

  

  第七条?信息披露应凭证划定的要求和形式,公司披露的信息也可以载于其他公共媒体及网站,但刊载的时间不得先于指定报纸和网站,不得以新闻宣布会或答记者问等任何形式取代应当推行的陈诉、通告义务,不得以定期陈诉形式取代应当推行的暂时陈诉义务。

  

  第八条?公司拟披露的信息存在不确定性、属于暂时性商业神秘或者经证券生意营业所认可的其他情形,实时披露可能损害公司利益或误导投资者,且切合以下条件的,可以向证券生意营业所提出暂缓披露申请,说明暂缓披露的理由和限期:

  

  (一)拟披露的信息未走漏;

  

  (二)有关内幕人士已书面允许保密;

  

  (三)公司股票生意营业未发生异常颠簸。

  

  经证券生意营业所赞成,公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的限期一样平常不凌驾2个月。

  

  第九条?公司提出暂缓披露申请未获证券生意营业所赞成,暂缓披露的缘故原由已经消除或暂缓披露的限期届满的,公司应当实时披露。

  

  第十条?公司拟披露的信息属于国家神秘、商业神秘或者证券生意营业所认可的其他情形,披露或推行相关义务可能导致其违反国家有关保密执法、行政规则划定或损害公司利益的,公司可以向证券生意营业所申请宽免披露或推行相关义务。

  

  第十一条?对质券生意营业所、羁系部门的问询,公司应在2个事情日内如实回复,不得以相关事项存在不确定性或需要保密等为由不推行陈诉、通告和回复问询的义务。

  

  第十二条?公司股票被羁系部门或者证券生意营业所认定为异常生意营业的,公司应实时相识造成公司异常颠簸的影响因素并实时通告。

  

  第十三条?公司已披露的信息、媒体上报导或转载的有关公司的信息发现有错误、遗漏或误导时,应实时宣布更正通告、增补通告或澄清通告。

  

  第十四条?有关信息披露文件应凭证证券生意营业所宣布通告相关划定实时报送证券生意营业所并披露,同时应将信息披露通告文稿和相关文件报送吉林证监局,并备置于公司住所供社会民众查阅。

  

  第十五条?经证券生意营业所挂号并准予披露的信息因特殊缘故原由未能凭证既定日期披露的,应在既定披露日期前实时向证券生意营业所陈诉。

  

  第十六条?信息披露文本应接纳中文文本,保证书面文件与电子文件一致;在指定网站上披露的文件与提交证券生意营业所的内容完全一致。

  

  第十七条?公司应凭证信息披露事情的需要配备必须的通讯装备和盘算机等办公装备,董事会办公室认真使用并治理,保证对外咨询电话和传真联系通畅。

  

  第二章?应披露的信息

  

  第一节?招股说明书、召募说明书与上市通告书

  

  第十八条?果真刊行证券的申请经中国证监会批准后,公司应在证券刊行前通告招股说明书。

  

  第十九条?证券刊行申请经中国证监会批准后至刊行竣事前,经批准对招股说明书作出修改的应作响应的增补通告。

  

  第二十条?公司申请证券上市生意营业,应通告上市通告书。

  

  第二十一条?“招股说明书”、“召募说明书”应凭证中国证监会的相关划定体例,“上市通告书”应凭证证券生意营业所的划定体例,同时加盖公司公章。

  

  第二十二条?招股说明书、上市通告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者陈诉的,相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会发生误导。

  

  第二十三条?本治理措施第十八条至第二十二条有关招股说明书的划定,适用于公司债券召募说明书。

  

  第二十四条?公司在非果真刊行新股后,应依法披露刊行情形陈诉书。公司非果真刊行股票时,公司控股股东、现实控制人和刊行工具应当实时向公司董事会秘书提供相关信息,配合公司推行信息披露义务。

  

  第二节?定期陈诉

  

  第二十五条?公司应披露的定期陈诉包罗年度陈诉、中期陈诉和季度陈诉。

  

  第二十六条?年度陈诉内容应切合果真刊行证券的公司信息披露内容与名堂准则第2号《年度陈诉的内容与名堂》及中国证监会、证券生意营业所有关年度陈诉的通知要求。

  

  第二十七条?年度陈诉应在每个会计年度竣事之日起4个月内体例完成并披露。

  

  第二十八条?年度陈诉中的财政会计陈诉应经具有证券、期货相关营业资格的会计师事务所审计。

  

  第二十九条?中期陈诉内容应切合果真刊行证券的公司信息披露内容与名堂准则第3号《半年度陈诉的内容与名堂》及中国证监会、证券生意营业所有关半年度陈诉的通知要求。

  

  第三十条?中期陈诉应在每个会计年度的上半年竣事之日起2个月内体例完成并披露。

  

  第三十一条?公司中期陈诉中的财政陈诉可以不经审计,但有下列情形之一的,应审计:

  

  (一)拟在下半年举行利润分配(现金分红除外),公积金转增股本或填补亏损的;

  

  (二)拟在下半年申请刊行新股或可转换公司债券等再融资事宜;

  

  (三)中国证监会或证券生意营业以是为应当举行审计的其它情形。

  

  第三十二条?季度陈诉内容应切合果真刊行证券的公司信息披露编报规则第13号《季度陈诉的内容与名堂》及中国证监会、证券生意营业所有关季度陈诉的通知要求。

  

  第三十三条?季度陈诉应在每个会计年度第3个月、第9个月竣事后的1个月内体例完成并披露。第一季度陈诉的披露时间不得早于上一年度陈诉的披露时间。

  

  公司季度陈诉中的财政陈诉可以不经审计,但公司拟在下一陈诉期申请再融资事宜的需要举行审计。

  

  第三十四条?公司董事会应当亲近关注发生或可能发生对公司谋划效果和财政状态有重大影响的事项,实时对公司定期陈诉(第一季度陈诉、半年度陈诉、第三季度陈诉和年度陈诉)的谋划业绩和财政状态举行预计。

  

  如预计公司本陈诉期或未来陈诉期(预计时点距陈诉期末不应凌驾12个月)的谋划业绩和财政状态泛起以下情形之一的,应当实时举行预告(以下统称“业绩预告”):

  

  (一)净利润为负值;

  

  (二)实现扭亏为盈;

  

  (三)实现盈利,且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上;

  

  (四)期末净资产为负值;

  

  (五)年度营业收入低于一万万元。

  

  公司披露定期陈诉的业绩预告最迟不得晚于:

  

  (一)年度陈诉业绩预告不应晚于陈诉期次年的1月31日;

  

  (二)第一季度陈诉业绩预告不应晚于陈诉期昔时的4月15日;

  

  (三)半年度陈诉业绩预告不应晚于陈诉期昔时的7月15日;

  

  (四)第三季度陈诉业绩预告不应晚于陈诉期昔时的10月15日。

  

  第三十五条?在定期陈诉披露前业绩被提前走漏,或者因业绩听说导致公司股票及其衍生品种生意营业异常颠簸的,公司应当凭证《股票上市规则》的相关划定,实时披露包罗本陈诉期相关财政数据在内的业绩快报。

  

  第三十六条?公司应当与证券生意营业所约定定期陈诉的详细披露日期,并凭证证券生意营业所部署的时间治理定期陈诉披露事宜。因故需变换披露时间的,应当提前五个生意营业日向证券生意营业所提出书面申请,陈述变换理由,并明确变换后的披露时间;申请时间离原披露时间不足五个生意营业日,经证券生意营业所赞成后还应当对外通告不能定期披露的缘故原由、解决方案及延期披露的最后限期。

  

  第三节?公司内部控制自我评价陈诉

  

  第三十七条?公司应凭证证券生意营业所《上市公司规范运作指引》的名堂和要求体例《公司内部控制自我评价陈诉》。

  

  第三十八条?公司应将《公司内部控制自我评价陈诉》和注册会计师评价意见与年度陈诉同时报送证券生意营业所并对外披露。

  

  第三十九条?《公司内部控制自我评价陈诉》至少应包罗以下内容:

  

  (一)董事会对内部控制陈诉真实性的声明;

  

  (二)内部控制评价事情的总体情形;

  

  (三)内部控制评价的依据、规模、法式和要领;

  

  (四)内部控制缺陷及其认定情形;

  

  (五)对上一年度内部控制缺陷的整改情形;

  

  (六)对今年度内部控制缺陷拟接纳的整改措施;

  

  (七)内部控制有用性的结论。

  

  第四十条?公司约请的会计师事务所对公司举行年度审计时,应参照有关主管部门的划定,就公司财政陈诉内部控制情形出具评价意见。

  

  第四节?公司社会责任陈诉

  

  第四十一条?公司应凭证证券生意营业所《上市公司规范运作指引》的名堂和要求体例《公司社会责任陈诉》与年度陈诉同时披露。

  

  第四十二条?社会责任陈诉的内容至少应包罗:

  

  (一)关于职工掩护、情形污染、商品质量、社区关系等方面的社会责任制度的建设和执行情形;

  

  (二)社会责任推行状态是否与《上市公司规范运作指引》存在差距及缘故原由说明;

  

  (三)刷新措施和详细时间部署。

  

  第五节?暂时陈诉

  

  第四十三条?公司发生下列重大事务,应当连忙披露,说明事务的因由,现在的状态和可能发生的影响:

  

  (一)公司的谋划目的和谋划规模的重大转变;

  

  (二)公司的重大投资行为和重大的购置工业的决议;

  

  (三)公司订立主要条约,可能对公司的资产、欠债、权益和谋划效果发生主要影响;

  

  (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情形,或者发生大额赔偿责任;

  

  (五)公司发生重大亏损或者重大损失;

  

  (六)公司生产谋划的外部条件发生的重大转变;

  

  (七)公司的董事、1/3以上监事或者司剃头生变换;董事长或者司理无法推行职责;

  

  (八)持有公司5%以上股份的股东或者现实控制人,其持有股份或者控制公司的情形发生较大转变;

  

  (九)公司减资、合并、分立、驱逐及申请休业的决议;或者依法进入休业法式、被责令关闭;

  

  (十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法作废或者宣告无效;

  

  (十一)公司涉嫌违法违规被有权机关视察,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;公司董事、监事、高级治理职员涉嫌违法违纪被有权机关视察或者接纳强制措施;

  

  (十二)新宣布的执法、规则、规章、行业政策可能对公司发生重大影响;

  

  (十三)董事会就刊行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;

  

  (十四)法院裁决榨取控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;

  

  (十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;

  

  (十六)主要或者所有营业陷入停留;

  

  (十七)对外提供重大担保;

  

  (十八)获得大额政府津贴等可能对公司资产、欠债、权益或者谋划效果发生重大影响的特殊收益;

  

  (十九)变换会计政策、会计预计;

  

  (二十)因前期已披露的信息存在差错、未按划定披露或者虚伪纪录,被有关机关责令纠正或者经董事会决议举行更正;

  

  (二十一)中国证监会划定的其他情形。

  

  第四十四条?公司在最先发生的以下任一时点,实时推行重大事务的信息披露义务:

  

  (一)董事会或者监事会就该重大事务形成决议时;

  

  (二)有关各方就该重大事务签署意向书或者协议时;

  

  (三)董事、监事或者高级治理职员知悉该重大事务发生并陈诉时。

  

  第四十五条?在前款划定的时点之前泛起下列情形之一的,实时披露相关事项的现状、可能影响事务希望的风险因素:

  

  (一)该重大事务难以保密;

  

  (二)该重大事务已经泄露或者市场泛起听说;

  

  (三)公司股票泛起异常生意营业情形。

  

  第四十六条?公司披露重大事务后,凭证以下划定一连披露希望情形:

  

  (一)董事会、监事会或股东大会作出决议的,实时披露决议情形;

  

  (二)与有关当事人签署意向书或协议时,实时披露意向书或协议的主要内容;

  

  上述意向书或协议的内容或推行情形发生重大变换、或者被扫除、终止的,实时披露变换、或者被扫除、终止的情形和缘故原由;

  

  (三)获得有关部门批准或被否决的,实时披露批准或否决情形;

  

  (四)泛起逾期付款情形的,实时披露逾期付款的缘故原由和相关付款部署;

  

  (五)涉及主要标的尚待交付或过户的,实时披露有关交付或过户事宜。凌驾约定交付或者过户限期三个月仍未完成交付或者过户的,实时披露未准期完成的缘故原由、希望情形和预计完成的时间,并在以后每隔三十日通告一次希望情形,直至完成交付或过户;

  

  (六)泛起可能对公司股票生意营业价钱发生较大影响的其他希望或转变的,实时披露事务的希望或转变情形。

  

  第四十七条?公司控股子公司发生本治理措施第四十三条划定的重大事务,可能对公司股票生意营业价钱发生较大影响的,公司应推行信息披露义务。

  

  第四十八条?公司参股公司发生可能对公司股票生意营业价钱发生较大影响的事务的,应推行信息披露义务。

  

  第四十九条?涉及公司的收购、合并、分立、刊行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、现实控制人等发生重大转变的,公司应推行通告义务。

  

  第五十条?公司召开股东大会,延期、作废股东大会应凭证《股东大会规则》的划定,以通告方式向股东发出通知。

  

  第五十一条?暂时陈诉的披露尺度应切合证券生意营业所宣布的《上市公司暂时通告名堂指引》、《果真刊行证券的公司信息披露编报规则》、《上市公司信息披露事情指引》的要求。

  

  第三章?信息披露事务治理

  

  第一节?信息披露职责

  

  第五十二条?公司董事会认真信息披露治理制度和重大信息内部陈诉制度的制订事情,认真治理公司信息披露事务;董事会办公室归口治理信息披露详细事务。

  

  第五十三条?公司董事长、总司理、董事会秘书对公司暂时陈诉信息披露的真实性、准确性、完整性、实时性、公正性肩负主要责任。

  

  第五十四条?公司董事长、总司理、财政认真人对公司财政陈诉的真实性、准确性、完整性、实时性、公正性肩负主要责任,公司财政部门认真人肩负直接责任。

  

  第五十五条?公司董事应相识并一连关注公司生产谋划情形、财政状态和公司已经发生的或者可能发生的重大事务及其影响,自动视察、获守信息披露决议所需要的资料。

  

  第五十六条?公司定期陈诉中财政会计陈诉被会计师事务所出具非尺度审计意见的,董事会针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

  

  第五十七条?公司的董事、监事、高级治理职员,对“招股说明书”、“上市通告书”、“召募说明书”签署书面确认意见。

  

  第五十八条?公司董事、监事、高级治理职员对定期陈诉的真实性、准确性、完整性签署书面确认意见,如对定期陈诉内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的,应陈述理由和揭晓意见。

  

  第五十九条?公司约请的会计师事务所对公司内部控制有用性体现异议的,公司董事会、监事会应针对该审核意见涉及事项做出专项说明,内容至少包罗:

  

  (一)异议事项的基本情形;

  

  (二)该事项对公司内部控制有用性的影响水平;

  

  (三)公司董事会、监事会对该事项的意见;

  

  (四)消除该事项及其影响的可能性;

  

  (五)消除该事项及其影响的详细措施。

  

  第六十条?自力董事应对以下事项揭晓自力意见并与相关信息一同披露:

  

  (一)提名、任免董事,聘用或解聘高级治理职员;

  

  (二)公司董事、高级治理职员的薪酬方案;

  

  (三)公司股东、现实控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额高于300万元且高于公司最近经审计净资产值的5%的乞贷或其他资金往来,以及公司是否接纳有用措施接纳欠款;

  

  (四)公司现金分红政策的制订、调整、决议法式、执行情形及信息披露,以及利润分配政策是否损害中小投资者正当权益;

  

  (五)需要披露的关联生意营业、提供担保(不含对合并报表规模内子公司提供担保)、委托理财、提供财政资助、变换召募资金用途、公司自主变换会计政策、股票及衍生品投资等重大事项;

  

  (六)重大资产重组方案、股权激励妄想;

  

  (七)公司拟决议其股票不再在证券生意营业所生意营业,或者转而申请在其他生意营业场所生意营业或者转让;

  

  (八)自力董事以为有可能损害中小股东正当权益的事项;

  

  (九)有关执法、行政规则、部门规章、规范性文件、证券生意营业所营业规则及公司章程划定。

  

  第六十一条?公司监事会需对外果真披露信息时,应将拟披露信息的相关资料交由董事会秘书治理信息披露手续;

  

  第六十二条?公司监事会对公司董事、高级治理职员推行信息披露职责的行为举行监视;应关注公司信息披露情形,如发现信息披露存在违法违规问题,应举行视察并提出处置赏罚建议。

  

  第六十三条?公司监事会对定期陈诉提出书面审核意见,说明董事会的体例和审核法式是否切合执法、行政规则和中国证监会、证券生意营业所的划定,陈诉的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的现真相形。

  

  第六十四条?监事会对以下事项揭晓自力意见并与相关信息一同披露:

  

  (一)?会计师事务所对公司出具了有强调事项,保注重见、无法体现意见或否认意见的审计陈诉;

  

  (二)公司做出会计政策、会计预计变换或重大会计差错更正的。

  

  第六十五条?公司董事会秘书是信息披露治理事情的直接责任人,认真组织和协调公司信息披露事务、搜集公司应予披露的信息;对上报的内部重大信息举行剖析和判断,如按划定需要推行信息披露义务的,应实时向董事会陈诉,并按法式对外披露。

  

  第六十六条?公司董事会秘书应出席涉及信息披露的有关聚会会议,自动相识公司的财政和谋划情形,认真查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

  

  第六十七条?公司董事会秘书应切实增强与证券生意营业所、羁系部门的相同,实时报备相关信息披露资料,认真组织中国证监会、证券生意营业所、吉林证监局问询的回复。

  

  第六十八条?公司董事会秘书应跟踪公司及控股股东允许事项的落真相形,关注允许事项推行条件的转变实时向公司董事会陈诉事务动态,按划定对外披露相关事实。

  

  第六十九条?公司应为董事会秘书推行职责提供便利条件,当公司董事会秘书需相识重大事项的情形和希望时,公司控股子公司、参股公司、各职能部门相关职员应予以起劲配合和协助、实时、准确、完整地举行回复,并凭证要求提供相关资料。

  

  第七十条?公司高级治理职员应实时向董事会陈诉有关公司谋划或者财政方面泛起的重大事务、回复董事会对公司定期陈诉、暂时陈诉和其他事项的询问、已披露的事务的希望或者转变情形及其它相关信息。

  

  第七十一条?公司证券事务代表在署理董事会秘书行使其权力并推行其职责时代,对信息披露事情负直接责任。

  

  第七十二条?公司董事会办公室应一连关注媒体对公司的报道并自动求证报道的真真相形,当公司股票发生异常生意营业或者在媒体中泛起的新闻可能对公司股票生意营业发生重大影响时,应通过电话、传真等方式向相关各方相识真真相形并向董事会陈诉。

  

  第二节?内部控制及陈诉制度

  

  第七十三条?公司控股子公司、参股公司应凭证《股票上市规则》、《上市公司信息披露治理措施》的划定,推行信息陈诉义务。

  

  第七十四条?发生下列情形之一时,持有、控制上市公司5%以上股份的股东或者现实控制人应当连忙通知公司,并配合公司推行信息披露义务:

  

  (一)相关股东或者现实控制人持股或者控制公司的情形已发生或者拟发生较大转变,现实控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似营业的情形发生较大转变;

  

  (二)相关股东持有、控制的公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或者被依法限制表决权;

  

  (三)相关股东或者现实控制人拟对公司举行重大资产或者债务重组;

  

  (四)相关股东或者现实控制人进入休业、整理等状态;

  

  (五)控股股东、现实控制人因涉嫌违法违规被有权机关视察或者接纳强制措施,或者受到重大行政、刑事处罚的;

  

  (六)中国证监会及证券生意营业所划定的其他情形。

  

  应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上撒播或者公司证券及其衍生品种泛起生意营业异常情形的,股东或者现实控制人应当实时、准确地向公司作出书面陈诉,并配合公司实时、准确地通告。

  

  第七十五条?公司遵照执法、行政规则和规范性文件,建设有用的财政治理和会计核算内部控制制度,确保财政信息的真实、准确,防止财政信息的走漏。公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不以任何小我私人名义开立账户存储。

  

  公司实验内部审计制度,配备专职审计职员,对公司财政收支和经济运动举行内部审计监视。内部审计机构应对公司财政治理和会计核算内部控制制度的建设和执行情形举行定期或不定期的监视,并定期向董事会审计委员会陈诉监视情形。

  

  公司财政信息披露前,应执行公司财政治理和会计核算的内部控制制度及公司保密制度的相关划定,确保财政信息的真实、准确,防止财政信息的走漏。

  

  第七十六条?公司董事、监事、高级治理职员非经董事会书面授权,不得对外宣布公司未披露信息。

  

  第七十七条?公司控股股东应指定专门部门和职员认真与现实控制人的联系,组织现实控制人、控股股东应披露信息文件的准备及与公司的协调。

  

  第七十八条?公司控股子公司、公司各职能部门应指定一名重大信息陈诉责任人,并将陈诉责任人姓名、职务、办公所在、办公电话、住宅电话、移动电话等信息报送公司董事会办公室存案。

  

  第七十九条?公司控股子公司、参股公司、各职能部门的信息陈诉认真人,应在应披露的信息发生的当日以书面文件形式报董事会办公室。

  

  上市子公司应披露的事项到达公司披露尺度时,上市子公司的披露日期应与公司保持一致。

  

  第八十条?公司董事在知悉公司的未果真重大信息时,应实时陈诉公司董事会,同时知会董事会秘书。

  

  第八十一条?公司发生本治理措施第四十三条第(一)、(二)、(三)、(六)、(十)、(十二)、(十五)、(十六)款事项时谋划治理部、企业生长部应实时向董事会办公室提供相关资料。

  

  第八十二条?公司发生本治理措施第四十三条第(三)、(四)、(五)、(十七)、(十八)、(十九)款事项时财政部应实时向董事会办公室提供相关资料。

  

  第八十三条?公司发生本治理措施第四十三条第(七)、(十一)、(十三)、(二十一)款事项及泛起第四十五条的情形时,董事会办公室应实时向董事会秘书陈诉。

  

  第八十四条?公司发生本治理措施第四十三条(十四)款事项时,控股股东指定的信息陈诉认真部门和职员应实时向董事会办公室提供相关资料。

  

  第八十五条?《公司内部控制自我评价陈诉》由审计部认真体例,谋划治理部、企业生长部、财政部、人力资源部等部门及有关分(子)公司认真提供相关资料并对存在的差距、缘故原由以及刷新措施提出意见。

  

  第八十六条?《公司社会责任陈诉》由董事会办公室认真体例,总司理办公室、党委办公室、工会、财政部、人力资源部、谋划治理部及有关分(子)公司认真提供相关资料并对存在的差距、缘故原由以及刷新措施提出意见。

  

  第八十七条?相关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时,应实时向董事会秘书或通过董事会秘书向证券生意营业所咨询。

  

  第八十八条?信息披露义务人、信息陈诉责任人及其他相关职员推行信息披露职责时的纪录、传送审核、签署文件由董事会秘书生涯,生涯限期为10年。

  

  第四章?信息披露的法式和媒体

  

  第八十九条?定期陈诉的披露应严酷执行下列法式:

  

  (一)董事会办公室以书面文件形式对体例定期陈诉、公司社会责任陈诉举行分工,明确责任和要求及上报时间。

  

  (二)各职能部门认真提供相关资料,凭证划命名堂和要求完成体例事情,各部部长对所提供信息的真实性、准确性和完整性举行审查并签署意见。

  

  (三)董事会办公室认真汇总定期陈诉、社会责任陈诉,并落实有关信息;财政部认真汇总财政陈诉及与会计师事务所的对接,审计部认真汇总内部控制自我评价陈诉及与内控审计机构的对接;

  

  (四)董事会秘书认真定期陈诉、公司内部控制自我评价陈诉、公司社会责任陈诉合规性审查;

  

  (五)公司办公聚会会议对定期陈诉、公司内部控制自我评价陈诉、公司社会责任陈诉讨论审议,通事后提交董事会聚会会议审定;

  

  (六)董事会聚会会议对定期陈诉、公司内部控制自我评价陈诉、公司社会责任陈诉举行审议;

  

  (七)通事后交公司董事、有关高级治理职员签署书面确认意见;

  

  (八)由董事长签署;

  

  (九)董事会秘书组织披露。

  

  第九十条?暂时陈诉应严酷推行下列法式:

  

  (一)公司控股子公司、参股公司、各部门信息陈诉责任人将本部门的信息整理形成文字稿件,并网络整理相关备查文件资料;

  

  (二)公司控股子公司、参股公司认真人、各部部长对所提供信息的真实性、准确性和完整性举行审查并签署意见;

  

  (三)董事会秘书举行合规性审查;

  

  (四)董事长签发;

  

  (五)加盖董事会公章;

  

  (六)董事会秘书组织披露。

  

  第九十一条?公司信息披露指定刊载报纸为《中国证券报》和《证券时报》;指定的网站为www.cninfo.com.cn。

  

  第九十二条?除报刊刊登的内容外,还需上网披露以下内容:

  

  (一)招股说明书、召募说明书、上市通告书全文;

  

  (二)定期陈诉全文;

  

  (三)注册会计师出具有关专项说明;

  

  (四)公司章程及内部控制制度;

  

  (五)审计陈诉、资产评估陈诉;

  

  (六)中国证监会、深圳证券生意营业所划定或要求的其他文件。

  

  第九十三条?董事会办公室应在会计年度竣事之日起6个月内将年度陈诉印刷文本各两份,划分报送中国证监会和吉林证监局。

  

  第五章?保密措施及处罚

  

  第九十四条?信息披露义务人和因事情关系接触到应披露信息的事情职员,负有保密义务;在信息披露前,应将该信息的知情者控制在最小规模内,不得泄露公司的内幕信息,不得举行内幕生意营业或配合他人使用股票生意营业的价钱。

  

  第九十五条?公司的股东、现实控制人不得滥用其股东权力,支配职位、不得要求公司向其提供内幕信息。

  

  第九十六条?公司向有保密义务的机构或小我私人提供非果真重大信息前,应核实是否须要,并与对方签署保密协议。

  

  第九十七条?前款所称的机构或小我私人包罗与公司有营业往来的融资方、为公司提供服务的会计师、状师、券商、资产评估公司等。

  

  第九十八条?公司不得在其内部刊物或内部网络上刊登非果真重大信息。

  

  第九十九条?公司在接受调研、采访等运动时,应事先索取视察、采访提要,并认真做好准备;接受调研、采访的应由董事会秘书指派专人加入,对接受调研、采访运动予以纪录,内容包罗运动时间、所在、方式(书面或口头)、双方当事人姓名、运动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等。

  

  第一百条?不得向调研、采访职员提供涉及未披露信息的文件、资料,所提供文件、资料须经公司董事会秘书审核。

  

  第一百零一条?相关信息披露义务人在接受调研、采访等运动,或举行对外宣传、业绩陈诉会、剖析师聚会会议、路演、推广运动时,不得以任何形式披露、透露或走漏非果真重大信息。

  

  第一百零二条?公司对外宣传,广告、发出新闻稿件,可能对公司股票生意营业发生影响的应事先报董事会秘书审核。

  

  第六章?处罚与奖励

  

  第一百零三条?对于违反本治理措施的信息披露义务人或其他获悉信息的职员,导致公司信息披露违规,给公司造成不良影响或损失的,公司将视情节,对相关责任人给予转达品评、忠言的处罚;对于给公司造成较大不良影响或较大损失的,对相关责任人给予扣发薪酬绩效、奖金、降职、免职的处罚,直至扫除劳动关系;对于给公司造成重大不良影响、重大损失或组成违法、犯罪者,公司将请求有关机关依法追究其执法责任,并有权要求其赔偿损失。

  

  第一百零四条?公司可以设立信息披露专项奖,用于奖励对于公司规范信息披露事情做出突出孝顺或阻止重大损失的职员。

  

  第七章?附则

  

  第一百零五条?本制度所称“以上”含本数;“低于”、“不足”不含本数。

  

  第一百零六条?本制度未尽事宜,按国家有关执法、行政规则和公司章程的划定执行;本制度如与国家日后颁布的执法、行政规则或经正当法式修改后的公司章程相抵触,按国家有关执法、行政规则和公司章程的划定执行,并应实时修改。

  

  第一百零七条?本制度由公司董事会认真诠释并举行修改。

  

  第一百零八条?本制度自董事会审议通过之日起施行,修改时亦同。

  

  长春高新手艺工业(整体)股份有限公司

  

  董事会2020年10月26日附件:暂时通告审批表

  

  长春高新手艺工业(整体)股份有限公司

  

  暂时通告审批表

  

  拟披露信息

  ?部?门?信息陈诉责任人认真人

  ?提供信息部门

  ?董事会办公室

  ?审查意见

  董事会秘书意见

  总司理审核

  董事长签发

  

  

  附:1、拟披露的暂时通告全文;

  

  2、相关资料。

  审查通告原文

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